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东北证券前员工涉合同诈骗未报告 被湖南证监局责令限期整改

时间:2016-12-17  来源:未知  作者:昌平新闻网

东北证券股份有限公司

  东北证券股份有限公司

  和讯股票消息 12月14日,湖南证监局发布通告,东北证券长沙芙蓉中路营业部因在内控上多项违规,决定责令其限期改正,并暂停该营业部开展代销金融产品业务6个月。

  经查,湖南证监局发现长沙芙蓉中路证券营业部存在以下问题:

  一是、营业部业务合同文本与重要空缺凭证的保存、领用未实施双人负责制,部分重要合同无领用登记记载。

  二是、营业部针对部分代销金融产品未组织培训,营销职员对公司金融产品的信息懂得不全。

  三是、营业部前员工李蒙涉嫌合同诈骗犯罪,部分员工和经纪人私下推介或销售非东北证券股份有限公司自主发行或代销的金融产品,内部岗位制衡失效。

  四是、营业部对李蒙涉嫌合同诈骗犯罪一事未及时向我局报告。

  湖南证监局以为,上述问题反应出营业部内部掌握不完善,违反了《证券公司内部节制指引》第十三条第一款第一、二项和第二十三条第二款、《证券公司代销金融产品管理规定》第十七条以及《证券公司分支机构监管规定》第十八条的规定。依据《证券公司监督管理条例》第七十条的划定,决定对长沙芙蓉中路证券营业部采用以下监管措施:

  一、责令限期纠正,应在2016年12月31日前完成整改,并提交书面整改报告;

  二、暂停营业部发展代销金融产品业务6个月,期限自2016年12月14日至2017年6月13日止。

  湖南证监局指出,如对本监督治理措施不服,能够在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决议书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监视管理办法不结束执行。



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